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A Robinhood Markets está cooperando com uma investigação do principal escritório de aplicação da leis de Nova York sobre “execução de corretagem”, disse a empresa de serviços financeiros em um documento regulatório.
Representantes da Robinhood e do escritório do procurador-geral de Nova York não responderam imediatamente às mensagens sobre comentários.
A corretora enfrentou um elevado escrutínio regulatório durante os últimos anos. Em março de 2020, várias interrupções no serviço impediram seus clientes de negociar. Então, no início de 2021, o chamado frenesi das ações “meme” estimulou a corretora a restringir a negociação.
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A Robinhood disse no documento arquivado quinta-feira que pagou cerca de US$ 175 milhões nos últimos anos para resolver ações movidas pela SEC (Securities and Exchange Commission, o equivalente à Comissão de Valores Mobiliários), a FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) e vários reguladores estaduais.
“O setor de valores mobiliários é altamente regulamentado e muitos aspectos de nossos negócios envolvem riscos substanciais de responsabilidade”, disse a Robinhood no documento, acrescentando que esses riscos incluem ações judiciais coletivas e ações regulatórias.
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Em maio, a Robinhood disse que a SEC e a FINRA estavam investigando o uso de um “canal de comunicação por fora” pelos funcionários e, em fevereiro, a corretora disse que foi intimada pela SEC e pelo gabinete do Procurador-Geral da Califórnia para registros vinculados ao seu negócio de criptomoeda.
A investigação do procurador-geral do estado de Nova York foi relatada anteriormente pelo Wall Street Journal e pelo Law360.
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©2023 Bloomberg L.P.
